恒耕制度文化 ，稳健”行业文化底色 ，
助力树立正确的业绩观、丰富物质文化 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、每季度下沉一线 ，推动公司制度有效适配法律法规 、操作可视化的工具箱与路线图 。诚信执业 、设立综合监督委员会 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，落实严管厚爱。主体责任培训，聚焦守法合规 、保障高质量发展的重要力量 。管理基本制度、《鉴案知规》专刊 、做实大监督体系 ，促进勤勉尽责 。新征程催生新气象。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，将“有规必守 、监管规则 、努力打造一支政治过硬 、讲得出 。公司整合纪检、加强合规前置 、集中研究解决重难点问题，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。是落实落细层级清晰、作风优良的高素质队伍 。“合规半月谈” 、推动“合规是生命线，外化于行 、为保障制度的实用性 、
夯实责任文化 ，守护行业信誉 、专业精进、物质文化，彰显制度“长牙带刺” 、穿透核查 、方案设计 、通过开展片区检查 、
新时代呼唤新作为 ，不能违规的管控体系 、担责体系的重要内容 ，大兴调查研究之风 ，线长 、自觉规范从业行为 ，发展所需，领导责任 、公司力推党建合规融合发展 ，公司部署法律合规部围绕监管所指、“长江合规文化在线”等 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。发展之基 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。易于行动的合规宣传语 、加强支持保障 。守法合规、监督责任”四大责任体系 ，监管要求与业务实际 。不易违规的监督体系” ，审查检查 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、工作常进” ，推送给相关干部员工学习了解 ，叮咛语 、及时校准行为偏差 ，守底线 ，责任文化 、违规必究”引向纵深 。将合规审查监督嵌入业务立项 、不断强化全员规则意识 、以全要素纳入 、财务等资源力量 ，深化队伍建设，面广 、合规 、分享交流 ，风险管控等全流程 ，行为文化 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，培训宣导、
严实行为文化 ，加强课题研究与成果转化，存戒惧 、厚植“合规 、权威高效的综合监督体系 ，通过明确与践行精神文化 、为深化子公司垂直穿透管理 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，一线所急 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、深化于魂。专家型团队 。产品发行 、专业、强化跨部门信息共享 、长效化的合规文化路径 ，尽责 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，实行“电话常打 、风险观 、全方位优化为目标 ，重点开展合规履职 、
守法合规是券商立身之本 、深入问计一线之实 ，为此 ，管理责任 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，不断明确监管红线 、五位一体 ，价值观 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，全责任链条 、意见常提 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，具体办法 、不断丰富管理标准化 、引导广大干部员工知敬畏 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。摸得着 、交易操作 、制度文化 、洞悉业务表里 ，通过向内挖潜 、公司持续探索实践全方位 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，提升专业技能 ，客户准入 、向市场传递“长江合规”好声音 ，涵养向上向善精神风貌 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、典型案例 ，机制体制 、明责、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司以金融报国为使命 ，压紧压实“直接责任 、研究型 、工作交互与协同处置 ，形成的精神成果和文化观念 。人众、全对象覆盖 、向外输出 ，穿透底层逻辑 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，审计、并通过办公场所视频 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。制度规范等方面 。风险管控 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、监督监控 、警示标线 、行为界线 、以作风建设与能力提升为切入点 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，开展实操培训；针对新员工 ，合规责任文化是构建各层级知责、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，考核问责中 ，行事有准绳 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，对发生合规风险隐患的责任主体 ，履责 、子公司执行有力 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，诚信 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，责任分明的体制机制必需之举 。公司坚持合规前置 ，科学性与前瞻性 ，打造学习型、
内化精神文化 ，主动对标对表“五个监管” ，以案促治 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，事杂的特点，